公司董事会及整体董事确保本布告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失,并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带责任。

  一、征集资金基本状况

  经我国证券监督办理委员会《关于核准辽宁禾丰牧业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监答应〔2018〕1742号)核准,辽宁禾丰牧业股份有限公司(以下简称“禾丰牧业”、“公司”)向8名特定投资者非公开发行股票76,552,927股新股,每股面值1.00元,每股发行价格为10.16元,征集资金总额777,777,738.32元,扣除各项发行费用后,征集资金净额为768,926,185.57元。到2019年4月18日,上述征集资金已悉数到位,并由江苏苏亚金诚会计师事务所(特别一般合伙)于2019年4月19日出具的苏亚验[2019]6号《验资陈述》审验承认。

  二、《征集资金专户存储三方监管协议》的签定状况和征集资金专户的开立状况

  为标准公司征集资金办理及运用,维护投资者权益,依据我国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法(2013年修订)》等法令、法规及公司《征集资金办理准则》的规则,公司别离与保荐组织广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、我国工商银行股份有限公司沈阳沈北支行、我国民生银行股份有限公司沈阳分行营业部签定了《征集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。该三方监管协议内容与上海证券交易所制定的《征集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在严重差异。

  公司征集资金专项账户的开立及存储状况如下:

  ■

  注:本次发行征集资金总额人民币777,777,738.32元,扣除发行费用后征集资金净额为人民币768,926,185.57元,以上账户总额和征集资金净额的差异,是因为部分发行费用没有付出结束导致的。

  三、《三方监管协议》的主要内容

  公司(甲方)与征集资金专户开户银行(乙方)、广发证券(丙方)签署的《征集资金专户存储三方监管协议》主要内容如下:

  1、甲方已在乙方开设征集资金专项账户(以下简称“专户”),该专户仅用于甲方发行费用、抚顺禾丰上年种猪场项目、抚顺禾丰关门山种猪场项目、荷风种猪种猪繁育基地建设项目、凌源禾丰种猪场项目、兰考禾丰禽肉熟食加工项目征集资金的存储和运用,不得用作其他用处。

  2、甲乙双方应当一起恪守《中华人民共和国票据法》、《付出结算办法》、《人民币银行结算账户办理办法》等法令、法规、规章。

  3、丙方作为甲方的保荐人,应当依据有关规则指定保荐代表人或其他作业人员对甲方征集资金运用状况进行监督。

  丙方许诺依照《证券发行上市保荐准则暂行办法》、《上海证券交易所上市公司征集资金办理办法》以及甲方制定的征集资金办理准则对甲方征集资金办理事项实行保荐责任,进行继续督导作业。

  丙方能够采纳现场查询、书面问询等方法行使其监督权。甲方和乙方应当合作丙方的查询与查询。丙方每半年度对甲方现场查询时应当一起查看专户存储状况。

  4、甲方授权丙方指定的保荐代表人黄海声、何宇能够随时到乙方查询、复印甲方专户的材料;乙方应当及时、精确、完好地向其供给所需的有关专户的材料。

  保荐代表人向乙方查询甲方专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明;丙方指定的其他作业人员向乙方查询甲方专户有关状况时应当出具自己的合法身份证明和单位介绍信。

  5、乙方按月(每月10日前)向甲方出具实在、精确、完好的专户对账单,并抄送给丙方。

  6、甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超越5000万元且到达发行征集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“征集资金净额”)的20%的,甲方应当及时以传真方法告诉丙方,一起供给专户的开销清单。

  7、丙方有权依据有关规则替换指定的保荐代表人。丙方替换保荐代表人的,应当将相关证明文件书面告诉乙方,一起按本协议第十二条的要求书面告诉替换后保荐代表人的联系方法。替换保荐代表人不影响本协议的效能。

  8、乙方接连三次未及时向甲方出具对账单,以及存在未合作丙方查询专户景象的,甲方能够自动或在丙方的要求下单方面停止本协议并刊出征集资金专户。

  9、丙方发现甲方、乙方未按约好实行本协议的,应当在知悉有关现实后及时向上海证券交易所书面陈述。

  10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起收效,至专户资金悉数开销结束并依法销户之日起失效。

  特此布告。

  辽宁禾丰牧业股份有限公司董事会

  二〇一九年五月十五日

(责任编辑:DF314)

推荐阅读